Marktmanipulation und Compliance
- Die Arbeit behandelt zunächst den Tatbestand der Marktmanipulation aus kriminologischer und wirtschaftlicher Sicht. Im Anschluss wird der damit verbundene Straftatbestand aus der Perspektive des deutschen, spanischen und europäischen Rechts analysiert. Dabei werden auch kriminalpolitische Aspekte, wie die Privatisierung des Strafrechts, die "regulierte Selbstregulierung" und das europäische Gesetzgebungsverfahren berücksichtigt. Im zweiten Teil der Arbeit werden die Möglichkeiten der Prävention und Detektion solchen Verhaltens durch Compliance-Programme erörtert. In diesem Zusammenhang spielt auch die strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen eine bedeutende Rolle.
- La tesis sobre manipulación de mercado y Compliance trata en primer lugar el fenómeno de la manipulación cotizaciones desde un punto de vista criminológico y socioeconómico. En segundo lugar, se analiza el tipo penal desde el punto de vista del ordenamiento jurídico alemán, español y europeo. Se considera también aspectos político-criminales, cómo la privatización del Derecho penal, la "autorregulación regulada" y el procedimiento legislativo a nivel europeo. En la segunda parte de este trabajo se evalúa la posibilidad de prevenir y detectar semejantes conductas a través de programas de cumplimiento normativo (Compliance). El trabajo enfoca tanto los elementos generales de tales programas, como medidas específicas aplicables en el ámbito de los mercados de valores. En este contexto la responsabilidad penal de las personas jurídicas cobra una especial relevancia.
Author: | Axel-Dirk Blumenberg |
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URN: | urn:nbn:de:bvb:739-opus4-3560 |
Subtitle (German): | Eine Untersuchung unter Berücksichtigung des deutschen und des spanischen Rechts |
Advisor: | Werner Beulke, Adán Nieto Martín |
Document Type: | Doctoral Thesis |
Language: | German |
Year of Completion: | 2015 |
Date of Publication (online): | 2016/04/12 |
Date of first Publication: | 2016/04/12 |
Publishing Institution: | Universität Passau |
Granting Institution: | Universität Passau, Juristische Fakultät |
Date of final exam: | 2015/10/14 |
Release Date: | 2016/04/12 |
Tag: | Compliance; Marktmanipulation; Spanien; Verbandsstrafe |
Page Number: | 273 |
Institutes: | Juristische Fakultät |
Dewey Decimal Classification: | 3 Sozialwissenschaften / 34 Recht / 340 Recht |
open_access (DINI-Set): | open_access |
Licence (German): | Standardbedingung laut Einverständniserklärung |