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Marktmanipulation und Compliance

  • Die Arbeit behandelt zunächst den Tatbestand der Marktmanipulation aus kriminologischer und wirtschaftlicher Sicht. Im Anschluss wird der damit verbundene Straftatbestand aus der Perspektive des deutschen, spanischen und europäischen Rechts analysiert. Dabei werden auch kriminalpolitische Aspekte, wie die Privatisierung des Strafrechts, die "regulierte Selbstregulierung" und das europäische Gesetzgebungsverfahren berücksichtigt. Im zweiten Teil der Arbeit werden die Möglichkeiten der Prävention und Detektion solchen Verhaltens durch Compliance-Programme erörtert. In diesem Zusammenhang spielt auch die strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen eine bedeutende Rolle.
  • La tesis sobre manipulación de mercado y Compliance trata en primer lugar el fenómeno de la manipulación cotizaciones desde un punto de vista criminológico y socioeconómico. En segundo lugar, se analiza el tipo penal desde el punto de vista del ordenamiento jurídico alemán, español y europeo. Se considera también aspectos político-criminales, cómo la privatización del Derecho penal, la "autorregulación regulada" y el procedimiento legislativo a nivel europeo. En la segunda parte de este trabajo se evalúa la posibilidad de prevenir y detectar semejantes conductas a través de programas de cumplimiento normativo (Compliance). El trabajo enfoca tanto los elementos generales de tales programas, como medidas específicas aplicables en el ámbito de los mercados de valores. En este contexto la responsabilidad penal de las personas jurídicas cobra una especial relevancia.

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Metadaten
Author:Axel-Dirk Blumenberg
URN:urn:nbn:de:bvb:739-opus4-3560
Subtitle (German):Eine Untersuchung unter Berücksichtigung des deutschen und des spanischen Rechts
Advisor:Werner Beulke, Adán Nieto Martín
Document Type:Doctoral Thesis
Language:German
Year of Completion:2015
Date of Publication (online):2016/04/12
Date of first Publication:2016/04/12
Publishing Institution:Universität Passau
Granting Institution:Universität Passau, Juristische Fakultät
Date of final exam:2015/10/14
Release Date:2016/04/12
Tag:Compliance; Marktmanipulation; Spanien; Verbandsstrafe
Page Number:273
Institutes:Juristische Fakultät
Dewey Decimal Classification:3 Sozialwissenschaften / 34 Recht / 340 Recht
open_access (DINI-Set):open_access
Licence (German):License LogoStandardbedingung laut Einverständniserklärung